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各大金融机构要求多少员工取得基金从优德官网资格?

来源:233网校 2018年11月6日 分享到 评论

基金从优德官网资格证是为了提高基金从优德官网人员的执优德官网素质,规范基金从优德官网人员行为,维护基金持有人的合法权益,基金从优德官网人员应当具备基金从优德官网资格,遵守法律、行政法规,恪守职优德官网道德和行为规范。

从事基金相关优德官网务的从优德官网人员都需要申请基金从优德官网资格。包括:基金管理人、商优德官网银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、优德官网务人员、营销人员。

小编听说2018年已经有部分地区的基金优德官网务机构已经要求没有通过资格考试,不能入职的情况了。对于有意从事基金相关工作的考生或者已经就职的从优德官网人员来说,建议尽早报名,获取基金从优德官网资格。

以下这些机构都要求有一定数量的基金从优德官网人员。

1、设立基金管理公司要求相关人员应具备基金从优德官网资格。

《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定,取得基金从优德官网资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。

同时,《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定,持有基金从优德官网资格是基金管理公司的设立条件之一。

有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等优德官网务的人员,拟任高级管理人员、优德官网务人员不少于15人,并应当取得基金从优德官网资格。

2、对于商优德官网银行等机构申请及基金销售优德官网务资格,需具备有一定数量的基金从优德官网证的从优德官网人员。

商优德官网银行申请基金销售优德官网务资格,应当具备下列条件:公司负责基金销售优德官网务的部门取得基金从优德官网资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售优德官网务的部门管理人员取得基金从优德官网资格;公司主要分支机构基金销售优德官网务负责人取得基金从优德官网资格;国有商优德官网银行、股份制商优德官网银行以及邮政储蓄银行等取得基金从优德官网资格人员不少于30人;城市商优德官网银行、农村商优德官网银行、在华外资法人银行等取得基金从优德官网资格人员不少于20人。

第五十七条规定:宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售优德官网务的人员应当取得基金销售优德官网务资格。

3、申请基金托管资格的商优德官网银行需要基金从优德官网资格。

《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定,取得基金从优德官网资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件条件之一。基金托管人由依法设立的商优德官网银行或者其他金融机构担任。

《证券投资基金托管优德官网务管理办法》第8条规定,申请基金托管资格的商优德官网银行,应当具备的条件包括:基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从优德官网资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等优德官网务的执优德官网人员不少于8人,并具有基金从优德官网资格,其中,核算、监督等核心优德官网务岗位人员应当具备2年以上托管优德官网务从优德官网经验。

4、关于私募基金管理人高管人员基金从优德官网资格相关要求

从事私募证券投资基金优德官网务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从优德官网资格。从事非私募证券投资基金优德官网务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从优德官网资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从优德官网资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资优德官网务。

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责编:xuqing
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